監(jiān)管部門開出2220萬元大額罰單，退市龐大難逃從嚴監(jiān)管。

因涉嫌財務造假及信息披露違法違規(guī)，日前河北證監(jiān)局對龐大集團及有關責任人員陸續(xù)送達《行政處罰事先告知書》《行政處罰及市場禁入事先告知書》，擬對龐大集團及8名責任人員作出行政處罰，罰款金額合計高達2220萬元。

龐大集團被監(jiān)管部門開出2220萬元大額罰單，圖為龐大集團logo（資料圖）

同時，將龐大集團及相關責任人員涉嫌犯罪的線索移送公安機關追究刑事責任。此外，投資者可以依法向公司及相關責任人員要求賠償損失，河北證監(jiān)局將積極支持投資者向法院提起相應民事賠償訴訟。

財務造假影響利潤22億元

涉案責任方被罰2200萬元

據(jù)證券時報網，10月22日晚，河北證監(jiān)局對于龐大集團處以670萬元罰款，并給予警告。對主要責任人員“頂格”處罰。公司原董事長黃某宏被給予警告、500萬元罰款、終身證券市場禁入的處罰。公司原董事長馬某被給予警告、400萬元罰款、十年證券市場禁入的處罰。公司總經理、財務總監(jiān)、董事會秘書、審計委員會成員等6名責任人員被給予警告，并分別處以50萬元至200萬元不等的罰款。

經查，龐大集團涉及包括財務造假在內的三項違法行為：

一是連續(xù)4年年度報告存在虛假記載。龐大集團在2019年至2022年期間，在債務重組、股權轉讓等過程中，不當確認投資收益、計提預計負債等，影響利潤總額22.64億元。

二是2022年半年度報告存在重大遺漏。龐大集團2022年8月披露的半年度報告中，未披露涉及自身的一宗重大訴訟，涉案金額15.73億元。

三是2022年未按規(guī)定披露重大訴訟、仲裁。龐大集團有三宗涉及公司的重大訴訟、仲裁未及時披露，涉案金額28.66億元。

據(jù)經濟參考網，2023年5月，河北證監(jiān)局對龐大集團涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調查。龐大集團已于今年6月收到上交所下發(fā)的《關于龐大汽貿集團股份有限公司股票終止上市的決定》，上交所在6月30日對公司股票予以摘牌，公司股票終止上市。

昔日“4S店之王”曾有1429家店

市值一度高達850億元

龐大集團是曾經的“4S店之王”。資料顯示，龐大集團成立于2003年，是一家集汽車銷售及售后服務為主營業(yè)務的全國性汽車經銷商集團。2011年4月份，龐大集團在上交所掛牌，成為國內第一家通過IPO登陸A股的汽貿集團。

據(jù)證券日報，上市之后，龐大集團開啟大規(guī)模擴張，巔峰時期網點數(shù)量達到1429家，市值飆升至850億元，業(yè)務范圍一度覆蓋包括一汽大眾、北汽、比亞迪、奧迪、奔馳等國內外近百家主流汽車品牌。

龐大集團是曾經的“4S店之王”，圖為其門店外景（資料圖）

然而，盲目擴張為龐大集團埋下隱患。龐大集團上市之后，通過自購土地建店方式快速擴張，銷售端獲取的利潤大部分投入到購地建店上。這種重資產運營模式使其面臨較大的運營壓力和現(xiàn)金流負擔。

據(jù)界面新聞，根據(jù)龐大集團歷年財報，2011年至2016年，龐大集團資產負債率均超過80%，遠高于行業(yè)平均水平。債臺高筑使得龐大集團應對風險的能力急劇下降，而期間各種違規(guī)問題也不斷曝出。

2020至2022年，龐大集團三年凈利潤均未能達標。且在今年5月26日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，龐大集團再次被證監(jiān)會立案調查，黃繼宏等高管被通報批評。最終，龐大集團終止上市。

退市前仍有25萬戶股東

民事賠償與刑事追責將同步進行

據(jù)中新經緯，8月9日，河北證監(jiān)局公布行政監(jiān)管措施決定書指出，2019年12月，龐大集團實施破產重整，深商控股、國民運力、元維資產作為重整投資人承諾：若龐大集團2020年、2021年、2022年最終實現(xiàn)的歸屬于母公司所有者的凈利潤合計未達到35億元，由重整投資人在2022年年報公布后三個月內向龐大集團以現(xiàn)金方式予以補足”。

根據(jù)龐大集團披露的年報數(shù)據(jù)，2020年-2022年，該公司歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為5.80億元、9.02億元、-14.41億元。依據(jù)上述承諾，重整投資人應于2023年7月28日前向龐大集團補償現(xiàn)金34.59億元。

而截至2023年7月31日，重整投資人仍未按重整計劃要求履行其業(yè)績補償義務，且根據(jù)龐大集團于2023年10月17日披露的公告，仍未收到業(yè)績補償款。11月16日，上述重整投資人被上交所公開譴責。

值得注意的是，據(jù)龐大集團2023年一季報，退市前其尚有股東25.35萬戶。

龐大集團退市前仍有25萬戶股東，圖為公司logo（資料圖）

據(jù)證券時報，民事賠償方面，行政處罰事先告知書作出后，河北證監(jiān)局在履行法定程序后將依法作出行政處罰決定。相關投資者可根據(jù)行政處罰決定書確認的事實，依法向龐大集團及相關責任人員要求賠償損失。河北證監(jiān)局表示，將積極支持投資者向法院提起相應民事賠償訴訟。

刑事追責方面，上市公司披露虛假財務報告，虛增或虛減利潤達到當期披露的利潤總額百分之三十以上的，依法應予立案追訴。行政處罰決定正式作出后，河北證監(jiān)局表示，將依法及時將龐大集團及相關責任人員涉嫌犯罪的線索移送公安機關追究刑事責任。